纽约3月7日 – 贝莱德(Blackrock)在美国上市的基金iShares Gold
Trust周一向美国证券交易委员会递交的文件显示,其可能面临罚款和其他支出,因该基金今年稍早时候发售2.96亿美元股票,但并未按规定进行登记。

贝莱德称这个问题是“因疏忽造成的”,并称这支规模78亿美元的基金将继上周暂停发股之后立即继发股票。

负责监督IAU的贝莱德附属公司表示,可能会被要求回购该基金在2月19日至3月3日期间发行的近2,500万股,这是在联邦监管机构正式登记过的股票以外的部分。该文件称,这些股票卖出时价值2.96亿美元。

贝莱德称,买卖这些未登记股票的投资者“可能有权从该基金索赔损失加利息”,该公司还可能必须向SEC和州政府支付罚金。该基金可能必须要卖出黄金以履行这些义务。

2019美洲杯官方平台,文件并未披露会被追索多少赔偿金,或是被课以多少罚金。贝莱德和SEC的代表均拒绝置评。

编译 王颖;审校 白云

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